00865_证券法_自考教材书籍

第一章什么是证券

第一节股票

一、股票、股份、股权/

二、股权的内容/

三、普通股、种股票、先股/

四、先股的殊种类/

五、股票的记名与无记名/

第二节债券

一、债券及其点/

二、债券的格波动/

三、债券的内容和发行方式/

四、债券的种类/

五、企业债券与政府债券/

第三节投资基金

一、投资基金的组合原理/

二、指数基金/

三、投资基金的种类/

第四节衍生证券

一、期权原理/

二、类似期权的其他衍生证券/

三、我国的衍生证券/

第五节资产证券化——资产支持的证券

一、资产证券化原理/

二、资产证券化方式之一——传递/

三、资产证券化方式之二——资撑债/

四、资产证券化方式之三——付通/

五、资产证券化的多方参与者/

六、资产证券化的广泛应用/

七、资产证券化简史/

第六节资产管理产品

一、我国的资产管理业务及其监管体制/

二、资产管理产品/

三、产品分类/

四、刚性兑付和资金池/

第七节存托凭证

一、参与型存托凭证/

二、非参与型存托凭证/

三、综述/

四、我国/

第八节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享

一、从果园开发谈起/

二、美国案例——豪易案/

三、豪易案的类似运用/

四、手段与法律手段/

五、证券定义的推而广之/

六、透过现象看本质——名与实/

七、美国各州的判例和立法/

八、我国/

第九节证券定义的概括性讨论

一、定义的概括与演绎/

二、我国学界的定义/

三、本章色/

第二章证券的发行和交易

第一节证券的发行

一、直接发行和间接发行/

二、承销和承销团/

三、发行格/

四、承销协议的色条款/

五、私下投放/

第二节证券的交易

一、二级市场的作用及其与一级市场的关系/

二、二级市场对发行人的影响/

三、二级市场的四种结构/

四、证券交易所/

五、柜台市场/

第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体

一、我国的证券市场/

二、曲折的历程/

三、活动于我国证券市场内的各类主体/

第三章证券法基本原理及其运用

——批准、公开、原则

第一节证券法的基本原理

一、公开的意义/

二、护投资者/

第二节我国证券法中的发行批准制度讲评

一、法律规定/

二、形式审查和实质审查/

三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史/

四、我国发行批准制度的改革方向/

五、注册制试点/

第三节我国证券法中的公开制度讲评

一、发行公开/

二、发行之后的信息持续公开/

第四节关于“三公”原则及其他

004

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第四章民事责任

第一节主观责任

一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员/

二、承销人/

三、发行人的控股股东、实际控制人/

四、家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构/

第二节违法行为

一、概述/

二、辨别/

三、将来的、不确定事件/

第三节损害后果

一、投资者的损失与市场波动/

二、三种赔偿标准/

三、承销人的赔偿限额/

第四节违法行为和损害后果之间的因果关系

一、举证的困难与市场欺诈理论/

二、我国引进/

三、私下交易时的因果关系/

四、举例说明/

五、小结/

第五节我国证券法民事责任实况讲评

一、演变/

二、前置屏障的取消与《2022年司法解释》/

三、康美药业案剖析/

第五章几种违法行为的讨论

第一节内幕交易

一、对公司内人和大股东的殊规定/

二、对内幕交易的一般规定/

三、对内幕交易的查处/

四、美国的经验可资借鉴/

第二节纵市场

一、炒作股票/

二、散布信息/

三、民事责任/

第三节欺诈客户

一、法条细读/

二、搅拌研究/

第六章公司收购

第一节公司收购的内容和形式

一、收购概述/

二、要约收购过程/

第二节征集投票代理权

第三节对公司收购的御

第四节法律护投资者

一、对收购人的约束/

二、对股东交售的约束/

三、对目标经理层的约束/

第五节举例说明

一、派泼航空器公司诉科里司—克拉夫实业公司案/

二、诺林公司收购案/

三、莫冉诉国际家用公司案/

四、芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案/

五、海克曼诉阿门森案/

六、弯伯格诉全石油产品公司案/

七、ST生化收购案/

第七章我国证券市场的监管体制

第一节国务院证券监督管理机构

——中国证券监督管理委员会

第二节中国证监会的发行审核程序

第三节对发行核准的司法审查

第四节全面管理和目标体制

一、全面管理/

二、取消审批项目/

三、目标体制/

第五节自律性组织

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